1、（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（单选题）
A. 上市公司
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 股票公司
试题答案：B
2、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。（单选题）
A. 年检申请报告
B. 年度业务报告
C. 经审计局审计的财务会计报表
D. 经注册会计师审计的财务会计报表
试题答案：C
3、根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款 Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
试题答案：A
4、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款（单选题）
A. 百分之二以上百分之十以下
B. 百分之五以上百分之二十以下
C. 百分之五以上百分之十五以下
D. 百分之十以上百分之二十以下
试题答案：C
5、有限责任公司的成立时间为( )。（单选题）
A. 申请设立登记日期
B. 营业执照签发日期
C. 章程制定日期
D. 足额缴纳出资额日期
试题答案：B
